第10章 市场失效(经济学原理(曼昆)-上海交大).ppt

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1、第十一章 市场失效与 政府微观经济政策,外部性: 庇古税、科斯定理 公共物品：搭便车、公共地悲剧 不完全信息：逆向选择与道德风险,市场失效，也称市场失灵,当“看不见的手”无法把资源配置到总剩余最大化时，市场就失效了 市场失效是政府干预市场经济的基本理由,市场失效的几种可能性,竞争的不完全性（垄断） 外部性扭曲 公共物品的存在 信息的不完全性,外部性：外部性导致资源配置的无效,外部性的定义 生产中的外部性 消费中的外部性 外部性问题的解决,外部性,每年国庆，北京的天安门广场、上海的世纪公园都会燃放烟火，有成千上万的人观看。为什么没有企业以收门票的方式来进行商业运作呢？ 上海为什么要争取世界博览会

2、的举办权（与莫斯科）、迪斯尼乐园（与香港）？,外部性,外部性的定义 当一个人的行为不是透过市场来影响到其他人时，称之为外部性。 当第三方从他并未直接参与的经济交易中得到效益或承担成本时就出现了外部性。,外部性：生产中的外部性,负的生产外部性时，私人成本小于社会成本，私人产量大于社会有效产量。,外部性：生产中的外部性,正的生产外部性时，社会收益大于私人收益，私人产量小于社会有效产量。,外部性： 消费中的外部性,负的外部性：塞车,公路塞车造成时间的损失、燃料的浪费和污染的增加，给社会带来巨大成本,塞车的负外部性：污染,需求（平均收益）,福利损失,社会边际成本,Q*,Q,QM,P,P*,私人边际成本

3、,PM,生产中正的外部性：科学研究,社会边际收益,福利损失,私人边际收益,Q*,Q,QM,P,P*,私人边际成本,PM,正的外部性同样带来效率损失,外部性,外部性的解决 管制 庇古税收和补贴 权利界定（科斯定理） 可交易的污染许可证 外部性的内部化,外部性：外部性的解决,管制:指用政策和法规来外部性解决问题 禁止：不允许汽车尾气排放，不允许任何工厂向空中排放废气，向河道倾倒废料和废水 限制：食品加工的卫生检验 ；汽车安全装置 税收和补贴 ：对厂商的污染物征收税款或排放费 出售污染权：利用市场机制,外部性：外部性的解决,庇古税收和补贴 英国经济学家庇古提出，私人成本和社会成本之间的差异可以通过税

4、收和补贴来解决 税收和补贴的目的，是将外部性的行为控制在对社会而言的最优水平上。 庇古税是在存在外部性时的正确激励，从而使资源配置接近于社会最优水平。,外部性：外部性的解决,规定财产权（科斯定理） 科斯定理：政府应该只要界定财产权。 在产权明确和信息透明前提下，私人经济主体可以有效地解决他们之间的外部性问题，而无论最初的权利如何分配。 科斯定理的前提是不存在交易费用。但在现实中，即使产权得以明确界定，获得信息的成本和谈判成本通常会很高。,外部性：外部性的解决,可交易的污染许可证 做法：先确定一个城市的排污指标，然后拍卖给企业，企业可以在市场上交易污染许可证。 如两家企业拍卖到许可证： 企业 治

5、理污染成本 许可证的价格 A 2万/吨 1.5万/吨 B 1万/吨 1.5万/吨 这是用市场方法减少负外部性。,外部性：外部性的解决,可交易的污染许可证 污染许可证与庇古税都迫使企业支出排污成本。 庇古税决定排污价格，与对排污权的需求共同决定排污量； 污染许可证用对污染许可证发放的控制来决定排污量，用对排污权的需求来决定排污价格。,外部性：外部性的解决,外部性：外部性的解决,外部性的内在化 污染许可证与庇古税的方法，都是把污染的负外部性内在化了。 外部性内在化指通过产权合并使外部性问题转化为内部问题，如徐家汇商城集团。,外部性：网络的外部性,网络外部性是指某种产品对用户的效用会随着用户人数增加

6、而提高。当一个网络使用者的行为对其他人直接产生影响，而此影响并非透过市场时，网络外部性就会出现 具有网络外部性的产品 电话、传真、互联网、电子邮件；以及计算机等,外部性：网络外部性产业的特征,1960s，互联网是美国军方为了军事需要而建设的通讯网络 1970s，互联网被高等院校和科研机构用作教育和研究的信息沟通 从1980s开始，互联网才逐渐被公众所了解和熟悉，使用者渐渐多起来 1990s，不断增加的用户使互联网的使用价值迅速提高，互联网的商业价值明显地呈现出来。,外部性：网络外部性产业的特征,网络外部性被称为“需求方规模经济” 网络外部性容易形成“赢家通吃” “因为很多，所以很多”,公共产品

7、,私人物品 私人物品是指指由个人消费的物品，具有排他性和竞争性。 排他性指拥有某种物品的人有权不让他人消费。 竞争性指一个人消费了一定量的某物品，其他人就要少消费这些量。,公共产品,公共物品 公共物品是由大家共同消费的物品，不具有排他性和不具有竞争性。 重要的公共物品有哪些？,公共产品,共有资源 共有资源是指消费没有排他性，但有竞争性。例，野生动物、公共绿地上的草，大家都有权使用，但使用量过大时，就有过度消费，最后破坏环境的问题。,公共产品,有排它性但无非竞争性的物品 当一种物品具有排它性但无非竞争性时，如收费高速公路，消费具有排他性，只有付费者才能进入；但无竞争性，增加消费者并不影响其他人使

8、用，也不增加使用成本时，存在着该物品的自然垄断。,公共产品,公共产品的产权不明确造成了市场无效率 不用购买就可以消费的现象称为搭便车，或免费乘车。 每个人都有权使用，但最终结果谁都没有使用成。这种情况称为公地的悲剧。 人们不去购买公共物品，公共物品就进不了市场交易，公共物品也就没有价格，生产者也就不愿意提供。,公共产品,公共物品的供给有两种 政府提供，用税收来提供公共物品等于让免费乘客买了票。 由私人来提供公共物品，特许经营是最常用的方法。,不完全信息,不完全信息造成市场失灵 例1：市场上有两类商品：优质品与劣质品，供应方知道自己提供的是优质品还是劣质品，而需求方无法区分之。结果如何？劣货驱逐

9、良货！,不完全信息：卖车,不完全信息造成市场失灵 例2：卖车 如果初始时各类旧车的价值在1万至5万元之间分布； 车主了解其价值而定价，但潜在购车者无法区分； 于是，市场理性的均衡价格为3万元。 车主不愿意低价出售好车。 到第二阶段，实际待售的旧车价值在1万-3万之间。于是新的市场均衡价格为2万元； 这时，3万元的车退出市场。价格1万元，潜在购车者再压价。 最终，旧车市场消失。,不完全信息,造成不完全信息的原因 认识能力有限 掌握信息的成本太高 信息商品特殊 机会主义倾向,不完全信息,不完全信息造成逆向选择和道德风险会导致市场失灵。 逆向选择指消费者对市场信息不完全了解时, 他们对商品的需求量可能会随着价格的下降而减少。 道德风险指在信息不完全的情况下，一些交易的参与人会利用信息不对称对其他参与人进行欺骗。,不完全信息：改善信息不对称的方法,信息传递和机制设计 要防止和克服逆向选择问题，需要政府在这方面进行调控。如制定、颁布和实施有关的政策法规等； 解决道德风险问题，需要设计正确的激机制。,