节能量审核报告指南(工业)-5.13.doc

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1、节能量审核报告编制指南 （工业）1.适用范围 本指南适用于北京市行政区域内工业用能单位合同能源管理项目、节能技改项目、节能量交易等的节能量审核及报告编制工作。 2.报告编制依据 节能量审核报告的编制依据应包括但不限于以下文件。当下列文件被修订时，应使用最新版本；1) GB/T 28750 节能量测量和验证技术通则2) GB/T 13234 企业节能量计算方法3) GB 17167 用能单位能源计量器具配备和管理通则4) GB/T 15316 节能监测技术通则5) 节能项目节能量审核指南（发改环资2008704号）。3.审核原则3.1 审核工作应当遵循国家有关节能法律、法规、北京市相关政策；3.

2、2 审核工作应当遵循客观独立、公平公正、诚实守信、实事求是的原则；3.3 审核工作应当采用文档查阅、现场核查、计量测试、分析计算、随机访问、专家论证等方法； 3.4 审核工作应当保守受审核方的商业秘密，不得影响受审核方的正常生产经营活动；3.5审核机构应对审核结果的真实性、符合性及准确性承担法律责任。4.审核方法及内容 审核机构应根据项目采用的技术措施、预计的节能量和项目完成后实际节能量进行审查与核实，主要审核内容包括项目边界、基期能耗及对应的产品产量、统计报告期能耗及对应的产品产量、能源计量体系、能耗泄漏四个方面：4.1明确项目边界边界应覆盖节能改造项目，并评估节能改造项目对边界外生产活动的

3、能耗影响。4.2 确定审核基期基期原则应为连续12个月。如果基期内能耗、产品产量存在异常波动，应查明原因，可延长基期为24个月或36个月，取其算数平均值。4.3 项目基期能耗 项目基期能耗指项目审核基期内，项目边界范围内所有用能环节的各种能源消耗情况。主要审核内容包括： 4.3.1 项目工艺流程图及运行参数；4.3.2 项目范围内各产品（工序）的产量统计记录（制成品、在制品、半成品等根据行业规定的折算方法确定）； 4.3.3 项目边界范围内重点用能设备的运行记录； 4.3.4 耗能工质消耗情况； 4.3.5 项目能源输入输出消耗台账、财务帐表以及各种原始凭证； 4.3.6 根据产品产量、能源消

4、耗计算产品单耗。如果单耗存在异常波动，应查明原因；4.3.7 查阅企业能源审计报告、碳排放核查报告、能源统计报表、供热信息报表等进行数据交叉验证。4.4 统计报告期能耗 统计报告期应为项目完工并稳定运行后的连续12个月（根据项目类别，时间可做适当调整）。审核统计报告期项目边界范围内所有用能环节的各种能源消耗情况。统计报告期节能量审核方法要与基期审核方法一致。如果审核方法发生变化，需说明原因。主要审核和验证内容包括： 4.4.1 根据项目节能改造方案、所采用的节能技术原理，评估影响项目节能量的因素； 4.4.2采用第三方检测单位的技术性测试报告或现场检测进行验证；4.4.3 考虑产品产量、能源品

5、种变化对节能量的影响；4.4.4 审核项目施工合同、设备采购合同及付款凭证；4.4.5其他审核内容参照项目基能耗审核。4.5能源计量 4.5.1项目边界范围内能源计量器具的配备率、完好率和检定率； 4.5.2能源输入输出的质量检验报告；4.5.3 对能源计量数据缺失情况，应采用状态还原的方式，通过历史数据或线性函数予以还原，并说明数据还原的依据，还应建立典型工况，进行测试验证；对能源计量偏差情况，要利用精度高的经检定合格的便携式测量设备进行现场校验。4.6能耗泄漏 能耗泄漏指节能措施对项目范围以外能耗产生的影响。在节能量审核时，应考虑能耗泄露的影响。主要审核内容包括： 4.6.1相关工序的基准

6、能耗状况；4.6.2项目实施后相关工序能耗状况变化。 5.审核程序 接受审核委托后，审核机构应按照程序（流程图见5-1）进行审核，主要步骤包括审核准备、文件审查、基准能耗现场审核以及实际节能量现场审核等。审核机构可以根据项目的实际情况对审核程序进行适当的补充。 5.1审核准备 根据节能量审核委托要求，组建审核小组，指定审核组长，配备相关专业的技术人员，必要时聘请行业专家进行技术指导，并与受审核方共同开展审核准备工作。 5.2文件审查 对节能项目相关材料进行评审，分析受审核项目是否符合相关产业政策和国家、本市相关规定，采取的节能措施是否合理可行，并对受审核方预计的节能量进行初步校验，列出需要现场

7、审核验证的项目。 5.3基期能耗现场审核 5.3.1现场审核准备 5.3.1.1编制审核计划，应包括审核目的、审核范围、现场审核的时间和地点、审核组成员等内容。 5.3.1.2审核组工作分工，根据审核员的专业背景、实践经验等，进行具体审核工作分配。 5.3.1.3准备工作文件，包括检查表、证据记录信息表格、会议记录等。 5.3.2现场审核实施 5.3.2.1宣布审核计划，向受审核方的有关人员介绍审核的目的和方式，明确审核范围和受审核方参加人员。 5.3.2.2收集和验证信息，收集与节能项目相关的信息并加以验证，并做完整记录。与申报内容不符合的情况，请受审核方做出解释或书面说明。5.3.2.3进

8、行数据甄别，如果能耗数据存在多渠道来源，按照以下顺序，优先级逐次降低。1）现场测试、实验室测试及数据监测结果；2）具有资质的第三方检测报告；3）统计台账；4）财务凭证； 5）监测设备的测量记录；6）理论计算数据；5.3.2.4形成审核结论。 5.4实际节能量现场审核 项目完成且稳定运行12个月后（根据项目类别，时间可做适当调整），受审核方提出审核申请，审核机构进行实际节能量现场审核，审核程序与基期能耗现场审核相同，将两次审核结果相比较，计算得出项目实际节能量。5.5审核质量保证 审核人员在证据收集过程中，应遵循以下原则： 5.5.1多角度取证原则：对任何可能影响审核结论的证据，采取数据追溯或计

9、算检验等方法，从多个角度予以验证。 5.5.2交叉检查原则：如果存在多种确定节能量的方法，应进行交叉检查，并与企业统计台账、收付款凭证、购销合同等核对验证，提高审核结论的可信度。 5.5.3外部评价原则：在无法进行实际观测或判断的情况下，可以借助客观第三方的评价，例如相关检测机构出具的检测报告等。5.6节能量计算节能量应优先采用效率法进行计算，使用单耗法进行校核，账单法进行验证。5.6.1效率法按式（1）计算： Qs= Qn k（2-1）2（1）式中：Qs设备或系统节能量，单位为吨标准煤（tce）；Qn基期燃料耗量，单位为吨或立方米（煤、油单位为吨，气单位为立方米,电单位为千瓦时）； k能源折

10、标准煤系数。1基期设备或系统运行效率；2统计报告期设备或系统运行效率；5.6.2单耗法按式（2）计算：EC=Mb(ej-eb) （2）式中：EC产品节能量，单位为吨标准煤（tce）；Mb基期产出的合格产品数量；ej基期的单位产品综合能耗，单位为吨标准煤（tce）；eb统计报告期的单位产品综合能耗，单位为吨标准煤（tce）。5.6.3 账单法 根据能源消耗财务票据进行计算。确定节能量计算方法进行节能量计算编写节能量审核报告确定现场审核内容管理体系检查设备运行情况检查系统运行情况检查设备改造情况检查系统维护情况检查设备安装情况检查现场测试计量检查数据监测任务通知单与受审核方联系了解项目基本情况制定

11、审核方法及范围确定资料内容及范围确定所需资料列出资料清单请受审核方按清单提供资料资料审查 图5-1节能量审核程序6.报告编制6.1编制原则6.1.1 节能量审核包含基期能耗审核和实际节能量审核。基期能耗审核主要是对项目实施前能耗状况、项目边界情况、计量管理体系的真实有效性进行审核；实际节能量审核是对项目完成后实际节能量审核情况的审核。6.1.2 审核报告应按统一要求和格式编写。6.1.3 审核机构应按照相关的要求，按时提交审核报告，并报送有关部门。6.1.4 审核机构应对原始核查、测试文件进行归档。归档文件应至少包括：l 审核任务单或审核合同；l 节能量审核方案；l 受审核方提供的原始数据及相

12、关统计资料；l 受审核方提供的改造及施工合同；l 受审核方提供的相关发票及能源购买合同；l 审核机构的测试原始记录；l 相关检测、监测仪器的校准证书；l 其他相关资料。6.2 报告基本框架6.2.1 基期能耗审核报告基本框架6.2.1.1报告文本基期能耗审核报告文本应包括以下内容，并按顺序装订。l 封面l 扉页l 目录l 正文l 附件6.2.1.2报告正文l 项目概述l 项目审核依据l 项目审核安排及过程l 项目边界l 项目基期能耗、相关产品产量及其它内容审核结果6.2.2节能量审核报告基本框架6.2.2 .1报告文本节能量审核报告文本应包括以下内容，并按顺序装订。l 封面l 扉页l 目录l

13、正文l 附件6.2.2.2报告正文l 项目概述l 项目审核依据l 项目审核安排及过程l 项目边界l 项目基期和统计报告期能耗及相关产品产量审核结果l 项目节能量计算结果6.3 报告基本内容6.3.1基期能耗审核报告基本内容6.3.1.1封面1）项目名称；根据所属的项目范围和改造内容编写项目名称。2） 报告编号；各审核机构根据不同项目类型对项目进行编号，编号形式及内容以各单位的格式为准，但编号内需包含时间及项目类型。3）项目申报单位名称；4) 项目委托单位名称；5) 节能量审核机构名称（公章）；6 )报告日期。封面形式详见附录一：报告封面。6.3.1.2扉页1)项目名称及地址；明确项目名称及地址

14、2)项目申请单位及联系人、电话；明确项目申请单位及联系人、电话。不同的项目类型，其节能资金补贴的对象不同，因此，需明确申请单位。3)项目计划改造内容；明确填写该项目的计划改造内容。项目的改造内容应与项目边界相一致。注1：同一家企业可能存在多种类型的节能改造项目（合同能源管理、节能技术改造），不同类型的项目其改造内容应不一样。注2：若不同类型的节能改造项目（合同能源管理、节能技术改造）存在重复申报的现象，应只能获得一次节能补贴资金。4）基期审核结果；明确项目基期的边界审核结果和能耗审核结果。5)审核结论；应包含以下内容：项目的符合性、基期边界、基期能耗影响因素、基期能耗、基期产品种类和产量。6

15、)审核组成员审核组成员应包含报告复核人、审核组长、审核组员（资料审查人员、现场测试人员、报告编制人员等）。7)备注备注填写审核机构需要说明的内容。扉页格式详见附录二：报告扉页。6.3.1.3 目录审核报告应将主要标题列为目录，以便阅读。详见附录三：报告目录。6.3.1.4 报告正文6.3.1.4.1项目概述1)项目基本情况对项目的基本情况介绍及整体描述。审核机构通过现场的审核、相关资料的查阅及与相关人员的交谈，对项目的基本情况进行介绍。项目基本情况可包含以下内容：l 项目实施地点、预期效果、采用的节能技术等；l 项目受审核方基本介绍；l 相关技术介绍；l 其他与项目相关的介绍。2)项目计划改造

16、情况介绍本节主要介绍项目的改造情况，从项目的改造方案及预期的改造内容两方面入手。项目改造方案及内容主要描述该项目的节能方案及计划进行的改造内容。项目改造方案及内容可包含以下内容：l 项目可行性研究报告中的相关内容及方案；l 受审核方与节能服务公司签订的合同中的相关内容；l 受审核方与施工方签订的合同中的相关内容；l 其他材料中的节能方案及内容。6.3.1.4.2项目审核依据审核机构应在报告中清晰地说明节能量审核的依据及审核的准则。核查机构应在报告中列出针对该项目在进行节能量审核过程中所依据的各行业标准、国家标准、北京市的相关规定、及其他依据资料。6.3.1.4.3项目审核安排及过程节能量审核机

17、构应对节能量审核过程进行具体的时间安排及人员安排，并制定详细的时间表。时间表应包含以下内容：l 整个审核过程的具体流程；l 各流程的具体时间安排；l 各流程中包含的具体工作；l 审核过程中的人员安排；l 其他需要注意的内容（如：重要工作的时间节点）。6.3.1.4.4项目边界审核机构在此部分应详细描述项目的基期边界。项目边界的确定可依据以下文件：l 项目简介；l 项目能耗统计表、记录表；l 项目产品种类和产量；l 项目可行性研究报告；l 项目申报书；l 项目施工批复；l 项目改造合同；l 工艺流程图；l 其他可确定项目边界的文件。6.3.1.5 项目基期能耗、相关参数及其他内容审核结果项目基期

18、能耗、相关参数及其他内容审核结果应为审核机构在明确项目基期边界之后，通过文件审核、现场测试、实验室测试、数据监测等方式确定的各项数据。6.3.1.5.1基期能耗、相关参数及其他内容审核结果应包含以下内容：l 基期能耗。应包含项目边界内所有能源种类的各项能耗数值；l 基期影响能耗因素审核结果；l 基期相关设备审核结果；l 基期计量器具的审核结果；l 基期审核结果汇总。6.3.1.5.2基期能耗、相关参数及其他内容审核依据可包含以下内容：l 现场测试、实验室测试及数据监测结果；l 具有资质的第三方检测报告；l 能源统计台账；l 交费单据；l 能源购买合同；l 相关数据记录表（如：锅炉房每日燃煤（气

19、记录表）；l 设备及计量器具校验证书；l 能源审计报告；l 碳排放核查报告；l 政府发布的文件；l 其他可进行能耗数据、相关参数交叉核对的文件。6.3.1.6报告附件附件应包含但不仅限于以下内容：l 详细原始资料；详细原始资料应包含基期的数据原始记录，相关发票等证明文件，能源台账等。同时详细原始资料还应包括影响能耗的相关参数的统计及记录。l 现场审核资料；现场审核资料应包含基期现场审核的基本情况。计量器具情况、相应的拍照证据以及与项目相关的其他审核资料。l 现场测试、实验室测试、数据监测资料；应至少包含以下内容：测试内容、测试仪器、测试时间、测试地点、测试结果。6.3.2节能量审核报告基本内

20、容6.3.2.1封面1)项目名称；根据所属的项目范围和改造内容编写项目名称。2)报告编号；根据不同项目类型对项目进行编号，编号形式及内容以各审核机构的格式为准，但编号内需包含时间及项目类型。 3) 项目申报单位名称；4) 项目委托单位名称；5) 节能量审核机构名称（公章）；6) 报告日期。封面形式详见附录一：报告封面。6.3.2.2扉页1)项目名称及地址；明确项目名称及地址。2)项目申请单位及联系人、电话；明确项目申请单位及联系人、电话。不同的项目类型，其节能资金补贴的对象不同，因此，需明确申请单位。3)项目类型；项目类型分为工业、非工业，审核机构可根据被改造单位提供的上报统计局的能源台账以确

21、定该项目的类型。不同的项目类型，其每吨标煤的节能补贴资金不同，因此，需明确项目类型。4)项目具体改造内容；明确填写该项目的具体改造内容。项目的改造内容应与项目边界相一致。注1：同一家企业可能存在多种类型的节能改造项目（合同能源管理、节能技术改造），不同类型的项目其改造内容应不一样。注2：若不同类型的节能改造项目（合同能源管理、节能技术改造）存在改造内容重复的现象，应只能获得一次节能补贴资金。5)基期和统计报告期；明确基期和统计报告期的边界，并描述基期和统计报告期的边界，及基期和统计报告期内的能源消耗情况，并分别将其转化为标煤。6)项目最终节能量；项目的最终节能量是审核机构根据基期和统计报告期的

22、数据，按照节能量计算方法得到的节能量。7)项目审核结论；应至少包含以下内容：节能改造项目是否真实、项目边界、审核后的节能量等。注1：对于申请改造内容和实际改造内容有出入的项目，审核结论应明确表述其实际改造情况。注2：对于出现问题的项目，审核结论中应描述其问题的所在及出现问题的原因。注3：对于无法进行审核或节能量计算的项目，审核结论中应明确描述无法审核或无法计算节能量的原因。注4：对于项目申请方撤销申请的项目，审核结论中应明确指出申请方撤销节能补贴申请，并描述原因。8)审核组成员；审核组成员应包含技术复核人、审核组长、审核组员（资料审查人员、现场测试人员、报告编制人员等）。9) 备注；备注填写审

23、核机构需要说明的内容。扉页格式详见附录二：报告扉页。6.3.2.3目录审核报告应将主要标题列为目录，以便阅读。详见附录三：报告目录。6.3.2.4报告正文6.3.2.4.1 项目概述6.3.2.4.1.1项目基本情况对项目的基本情况介绍及整体描述。审核机构通过现场的审核、相关资料的查阅及与相关人员的交谈，对项目的基本情况进行介绍。项目基本情况可包含以下内容：l 项目实施地点、项目节能目的、预期效果、采用的节能技术等；l 项目受审核方基本介绍；l 相关技术介绍；l 其他与项目相关的介绍。6.3.2.4.1.2项目改造情况介绍本节主要介绍项目的改造情况，从项目的改造方案、预期的改造内容及实际改造情

24、况、内容两方面入手。1)项目改造方案及内容项目改造方案及内容主要描述该项目的节能方案及计划进行的改造内容。项目改造方案及内容可包含以下内容：l 项目可行性研究报告中的相关方案及内容；l 受审核方与节能服务公司签订的合同中的相关内容；l 受审核方与施工方签订的合同中的相关内容；l 其他材料中的节能方案及内容。2)项目实际改造情况项目实际改造情况主要描述项目在完成后的实际改造内容及改造情况。该部分内容为审核机构完成现场检查审核后，对项目改造情况的描述。项目实际改造情况可包含以下内容：l 项目实际改造内容；l 项目改造完成后，各设备的运行、管理情况；l 实际改造内容与改造方案的差别；l 改造方案中包

25、含，但未进行改造内容的描述；改造方案中没有，但实际改造中进行的改造内容的描述；l 其他与实际改造情况相关的描述。6.3.2.4.2项目审核依据审核机构应在报告中清晰地说明节能量审核的依据及审核的准则。核查机构应在报告中列出针对该项目在进行节能量审核过程中所依据的各行业标准、国家标准、北京市的相关规定、及其他依据资料。6.3.2.4.3 项目审核安排及过程节能量审核机构应对节能量审核过程进行具体的时间安排及人员安排，并制定详细的时间表。时间表应包含以下内容：l 整个审核过程的具体流程；l 各流程的具体时间安排；l 各流程中包含的具体工作；l 审核过程中的人员安排；l 其他需要注意的内容（如：重要

26、工作的时间节点）。6.3.2.4.4 项目边界审核机构在此部分应详细描述项目的基期边界及统计报告期边界。审核机构根据项目改造的内容、现场审核的结果、对相关资料的查阅及对相关人员的询问明确基期边界及统计报告期边界。项目边界的确定可依据以下文件：l 项目简介；l 项目能耗统计表、记录表；l 项目可行性研究报告；l 项目申报书；l 项目施工批复；l 项目改造合同；l 工艺流程图；l 其他可确定项目边界的文件。6.3.2.4.5 项目基期和统计报告期能耗、相关参数及其他内容审核结果项目统计报告能耗、相关参数及其他内容审核结果应为审核机构在明确项目统计报告期边界之后，通过文件审核、现场测试、实验室测试、

27、数据监测等方式确定的各项数据。1)基期和统计报告期能耗、相关参数及其他内容审核结果应包含以下内容：l 基期和统计报告期能耗；应包含项目边界内所有能源种类的各项能耗数值。l 基期和统计报告期能耗影响因素；l 基期和统计报告期相关改造情况审核结果l 基期和统计报告期计量器具的审核结果2)基期和统计报告期能耗、相关参数及其他内容审核依据可包含以下内容：l 现场测试、实验室测试及数据监测结果；l 具有资质的第三方检测报告；l 能源统计台账；l 交费单据；l 能源购买合同；l 相关数据记录表（如：锅炉房每日燃煤（气）记录表）；l 设备及计量器具校验证书；l 能源审计报告；l 碳排放核查报告；l 政府发布

28、的文件；l 其他可进行能耗数据、相关参数交叉核对的文件。6.3.2.4.6项目节能量计算结果项目节能量计算结果应包含以下内容：l 基期数据；l 统计报告期数据；l 节能量计算过程及结果。6.3.2.5参考资料 根据项目实际情况保留。6.3.2.6报告附件相关附件为审核机构还原审核过程，展示原始审核结果所用。相关附件应包含但不仅限于以下内容：l 详细原始资料；详细原始资料应包含统计报告期的数据原始记录，相关发票等证明文件，能源台账等。同时详细原始资料还应包括影响能耗的相关参数的统计及记录。l 现场审核资料；现场审核资料应包含统计报告期现场审核的基本情况。计量器具情况、相应的拍照证据以及与项目相关

29、的其他审核资料。l 现场测试、实验室测试、数据监测结果；应至少包含以下内容：测试内容、测试仪器、测试时间、测试地点、测试结果。l 节能量计算结果。节能量计算结果应至少包括：节能量计算方法简介、基期能耗数据校准过程、统计报告期能耗修正过程、节能量计算过程及结果。7. 附录附录一：报告封面附录二：报告扉页附录三：报告目录附录一：报告封面北京市XXX项目（基期能耗）节能量审核报告：yyyy-JNLSH-xxx(y:年份，x:报告编号)项目名称： 合同能源管理单位（根据项目类型保留）： 申请单位： 委托单位： 审核机构： 报告日期： 附录二：报告扉页审核结果汇总表项目名称项目地址申请单位联系人电话节能

30、服务公司（根据项目情况选择是否保留）项目类型o 预计改造内容o 具体改造内容123基期审核结果边界情况能耗情况统计报告期审核结果边界情况能耗情况项目节能量（按能源品种列）审核结论：审核机构（盖章） 年 月 日技术复核： 审核组组长： 报告编写人：备注：附录三：报告目录报告目录（基期审核）1、项目概述1.1项目基本情况1.2项目计划改造情况介绍2、项目审核依据3、项目审核安排及过程4、项目边界5、项目基期能耗、相关参数及其他内容审核结果5.1基期能耗审核结果5.2基期影响能耗因素审核结果5.3基期相关设备审核结果5.4基期计量器具的审核结果5.5基期审核结果汇总6、参考资料（根据项目实际情况保留

31、7、相关附件附件一：详细原始资料；附件二：现场审核结果；附件三：现场测试、实验室测试、数据监测结果；报告目录（节能量审核）1、项目概述1.1项目基本情况1.2项目改造情况介绍1.2.1项目改造方案及内容1.2.2项目实际改造情况2、项目审核依据3、项目审核安排及过程4、项目边界4.1项目基期边界4.2项目统计报告期边界5、项目基期和统计报告期能耗、相关参数及其他内容审核结果6.1基期和统计报告期能耗6.2基期和统计报告期影响能耗因素6.3基期和统计报告期相关改造情况审核结6.4基期和统计报告期计量器具的审核结果6、项目节能量计算结果8.1基期及统计报告期数据情况；8.2节能量计算结果。7、参考资料（根据项目实际情况保留）8、相关附件附件一：详细原始资料；附件二：现场审核结果；附件三：现场测试、实验室测试、数据监测结果；附件四：节能量计算结果。