第五讲案例研究方法(管理研究方法论-南开大学,王迎军).ppt
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1、 管理研究方法论第五讲案例研究方法 南开大学商学院王迎军 2 本讲内容 一 案例研究的起源 特征与类型二 案例研究设计三 案例研究的案例四 案例研究的资料收集五 案例研究的分析模式六 案例研究质量的测试七 案例报告的例证性结构 3 一 案例研究的起源 特征与类型 管理科学中的案例研究法源自欧洲 特别是法国在19世纪时在医学 法学领域中运用 20世纪初 美国芝加哥大学将这种方法用于社会科学研究 20世纪30年代 在倡导科学方法的哥伦比亚大学的教授与倡导案例研究的芝加哥大学之间 对研究方法展开了一场辩论 案例研究的科学性受到质疑 在研究方法 researchmethodology 中占据的地位开始
2、下降 60年代 StraussandGlaser提出扎根理论后 案例研究的热潮再次兴起 4 案例的含义 案例可以是一个家庭 机构 族群 社团 学校 等 简言之 案例不仅限于一个人 案例研究是指对特别的个人或团体 搜集完整的资料之后 再对其问题的前因后果做深入的剖析 进一步而言 案例研究是对一个个例做缜密的研究 广泛的搜集个例的资料 彻底的了解个例现况及发展历程 予以研究分析 确定问题症结 进而提出矫正的建议 5 案例研究的特点 案例研究具有系统性 研究者总是把研究对象视作一个系统 或是一个系统的组成部分 来努力识别其中存在的因果关系 研究对象往往由许多变量组成 这些变量之间的关系通过具体的事件
3、表现出来 是可观察到的 而研究者对这些变量无法控制 这与实验研究刚好相反 6 案例研究的特点 续 案例研究是深度的 重质的 精密的研究 无须借助假设简化问题深度探讨 可以广泛的收集资料以分析各种相关的因素例 信息化对组织效率的影响大量的准确观察与记录 这是研究具有科学性的基础 7 案例研究的各种定义 8 案例研究的定义 9 案例研究的类别 10 对案例研究的偏见 缺乏严密性 混淆案例研究与案例教学 为科学概化提供较少的基础 耗费时间长 案例研究者常常因为懒散而让模棱两可的观点影响了结论的方向 教学上可以慎重地修改案例的材料 但在研究方法上绝对禁止 如何从一个单一案例做推论 从结果推论到理论命题
4、 会产生大量且让人没兴趣阅读的文件 11 二 案例研究设计 研究的命题 案例研究设计的五个要素 研究的问题 分析单元 资料与命题的连结 解释研究发现的准则 12 案例研究设计五要素 案例研究对于 如何 和 为什么 的问题可能是最合适的 因此案例研究设计首先要准确地确认所研究问题的本质 研究的问题 研究中的每个命题 会将你的注意力引导到在研究范围内所应该要审视的事情上 定义何谓 案例 个案 可能是个人 也可能是一些事件或是个体 DonaldCampbell 1975 提出模式对比 PatternMatching 来自同一个案例中一些信息可能会和某些理论的命题有关 研究的命题 分析单元 资料与命题
5、间的连结 目前并没有明确的方法来设定解释这类发现的准则 可以用比较至少两个对立命题的方式来解释发现 解释研究发现的准则 13 分析单元 分析单元 分析单元的定义与研究开始阶段问题被定义的方式有关 假设你想要研究美国在全球经济中扮演的角色 分析单元应从所研究现象对研究单元的需求出发 TheSoulofaNewMachine 描述了DGC公司的工程团队如何发明且发展了新型迷你电脑 在上述的组织研究中 混淆了新发明与小群体的研究 理清分析单元中的其他问题 区分研究目前的主题与背景 定义案例的开始和结束 文献可以成为定义案例和分析单元的指南 你的分析单元可以是一个国家的经济 全球市场中的一个产业 一项
6、经济政策 两个国家间贸易或资金的流动 14 Campbell模式对比的例子 1234567 意外死亡的数目 立法令 1234567 意外死亡的数目 立法令 有功效 的模型 没有功效 的模型 515253545556575859 意外死亡的数目 立法令 实际观察 325300275250225200 15 理论发展 完整的研究设计还应包含一个与研究主题相关的理论 对某些主题 目前已有的工作成果可以提供理论架构 某些状况下 适合的理论可能是描述性的理论 对某些主题 现有知识背景与文献都很贫乏 可能被假设有作为 探索性 研究的特征 16 从案例研究推论至理论 发展适当的理论 也使案例研究结果可以产生
7、概化的层级 理论发展在案例研究中是一种 分析式概化 并非 统计式概化 每一个个案并不是抽样单位 而且也不应该是为了要选取抽样单位而被选取成为个案 17 两个推论的层级 理论 政策含义 母体特征 样本 实验的发现 对立理论 对立的政策含义 主体 案例研究的发现 案例研究 调查研究 实验法 第一层统计式概化 第二层分析式概化 18 案例研究设计示例 研究主题 研究问题 研究命题 分析单元 资料与命题的连结 组织间的战略联盟 为什么以及如何组织会和其他组织建立联盟 组织间建立战略联盟的诱因是要取得共同利益 具有战略联盟关系的组织群 模式对比 理论发展 合作战略理论 19 案例研究的设计类型 单一案例
8、设计 多重案例设计 整体性的 单一分析单元 嵌入式的 多重分析单元 20 选择单一案例的原因 成熟理论的关键性案例 极端或特例 典型案例 关键性案例 极端或特殊案例 对代表性强的案例进行研究 解释同类事件 典型案例 少见的 任何一个单一案例都值得记录并分析 在医学 临床心理学应用较广 选择单一案例的原因 关键性案例在理论上已经具体地说明了一组清楚的命题 以及这组命题使用的条件 启示性案例 作为进一步研究的开场 启示性案例 对同一案例在不同时点进行研究 过程案例 过程案例 21 类型一 二 单一整体性 嵌入式案例 同样的案例可能包含一个以上的分析单元 嵌入式分析单元是比案例本身更小的分析单元 研
9、究某个经营计划 嵌入式分析单元 计划中的个别专案 过程 单元 会议 事件节点 计划涉及的人员 角色 如果案例研究只考察一个计划或组织整体的本质 那就是使用整体性设计 类型一 22 单一案例设计易犯的错误 整体性设计进一步的问题是 整个案例研究的本质可能会在研究进行期间有所改变 但研究者却一无所知 嵌入式设计的易犯错误 只注重子单元层级 而无法回到更大的分析单元 23 选择多重案例的优缺点 稳健性 资源与时间的耗费 无法替代关键性 揭露式以及例外或少见的案例 无法满足采用单一案例的原因 执行多重案例研究可能会需要大量的资源 耗费大量的时间 多重案例得到的证据 通常都被认为是较强有力的 因此 整个
10、研究常被认为是较为稳健的 24 多重案例的复现逻辑 复现逻辑 抽样逻辑 原样复现 理论复现 预测类似的结果 某个特定现象在哪些条件下可能被发现 一种原样复现 由可预测的理由 产生不同的结果 特定现象在哪些条件下不可能被发现 一种理论复现 Aliteralreplication Atheoreticalreplication 抽样逻辑 一定数量的样本可以代表母体 复现逻辑 可重复的实验结果是可靠的 可接受的 25 例 多重案例的复现逻辑 原样复现 理论复现 3 4个案例 电脑同时使用 3 4个案例 只用于行政管理3 4个案例 只用于教学 命题 当电脑技术在学校行政管理和教学中同时使用时 电脑在学
11、校的使用率会增加 26 类型三 四 多重整体性 嵌入式案例 IraMagaziner MarkPatinkin所著的 TheSilentWar InsidetheGlobalBusinessBattlesShapingAmerican sFuture 其中一个个案 韩国的三星公司 这是一个关于使该公司具有竞争力的关键策略的个案 它包含一个嵌入式分析单元 三星在微波炉上的发展 另一个个案是关于苹果电脑制造商在新加坡的发展 是新加坡是国家更具竞争力的关键政策的个案研究 苹果电脑公司制造商的经验就是一个嵌入式分析单元 多重嵌入式案例 类型三与四之间的差异决定于所研究现象的类型 27 三 案例研究的案
12、例 20世纪90年代末 为了适应管理科学 全球一村化 的趋势 我国台湾的一批学者开始致力于使理论 扎根 的研究 案例研究即是主要的研究方法 研究成果以台湾产业研究系列丛书出版 统一超商 即丛书第一部 管理资本主义在台湾 中的一篇 是一份很好的个案研究的范例 28 研究目的与问题 验证 厚基型组织 的存在 进而说明 验证 产权本位理论的缺陷 研究人力资本对组织设计的影响 发展厚基组织论 强调三权 知识权 管理权 产权 之间的和谐组合能够提高效率 或者说是效率的制度基础 29 对统一超商的观察 研究人员以统一超商为案例 对不同类型的人员 特别是店长的情况以及商店的经营绩效进行了系统的调查 对前述理
13、论模式进行了验证 证明了厚基组织是一种有效率的组织 厚基组织 致力于蓄积专质性组织资本 并将公司产权判归给此专质性资本拥有者的资源统制模式 30 理论模式的推演 大前提 资产的交易成本高时 交易双方会倾向于降低交易成本的制度安排 小前提 人力资产 知识资本 的重要性 专门人才的交易特征 交易成本高 结论 影响组织效率的制度基础 掌握专质知识者的权利与责任 31 厚基组织的操作化 厚基组织 专质组织 知识 资产 人员的资历知识水平和能力 组织制度文化和培训 32 证据链 直营店与由直营店转委托加盟店型态者业绩比较两类店长的工作时间比较委托加盟店中 由曾为内部员工经营者与外部社会人士经营者业绩比较
14、由曾为内部员工经营之委托加盟店中 加盟前资历长短不同者的业绩比较 33 对理论的发展 专质性知识基础是厚基组织的关键能力对于经营知识复杂的产业 知识权是控制力的一大来源 在一般连锁经营知识中 总公司建立有一套标准化的作业程序 而真正的控制力来源却是专业的经营管理知识 连锁经营的致胜关键 在于其组织内知识网络建构过程的效率与效能 由少数门市经营累积积一定知识基础 并将之制定成标准后 再迅速扩展其网络规模连锁体系的绩效 一方面来自专质性知识基础的蓄积 另外一方面则是由于连结执行力的贯彻 财产权的连结并非是加强连结执行力的唯一法门 34 四 案例研究的资料收集 使用多重的证据来源建立个案研究数据库
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